भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने ‘शेयर्स बाजार अल्टरनेटिव इन्वेस्टमेंट फंड’ (एआईएफ) को नया निवेश स्वीकार करने से रोक दिया है। नियामक ने कहा है कि परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनी ने प्रायोजक शेयर्र बाजार (एसबीपीएल) के खिलाफ नियामकीय कार्रवाई का खुलासा किए बगैर पंजीकरण हासिल कर लिया था। एसबीपीएल को पोंजी और मल्टी-लेवल मार्केटिंग (एमएलएम) योजना चलाते पाया गया था।
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य अनंत नारायण ने अपने आदेश में कहा, ‘शेयर्स बजार एआईएफ की कस्टोडियन ऑर्बिस फाइनैंशियल कॉरपोरेशन को ट्रेडिंग/डीमैट और बैंक खाते में किसी भी डेबिट/क्रेडिट लेनदेन की अनुमति नहीं होगी।’
2020 में एनएसई की जांच में पाया गया कि एसबीपीएल ने उन निवेशकों को झांसे में रखा, जिनका पैसा प्रतिभूति बाजार में निवेश किया जाना था, जबकि वह इसे कथित तौर पर पोंजी/एमएलएम योजना में निवेश कर रही थी।
आरोप है कि एसबीपीएल ने बगैर पंजीकरण के ही सलाहकार सेवाएं और पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाएं मुहैया कराईं और 18 से 48 प्रतिशत के बीच प्रतिफल का भरोसा दिया।
बाद में उसने अप्रैल 2023 में शेयर्स बाजार एआईएफ के लिए कैटेगरी-3 एआईएफ पंजीकरण हासिल कर लिया। इस फंड ने 21 करोड़ रुपये की कुल पूंजी प्रतिबद्धता के साथ नवंबर 2023 में अपनी पहली क्लोजिंग की।
एआईएफ के लिए पंजीकरण हासिल करते समय एसबीपीएल यह खुलासा करने में विफल रही कि उसे बीएसई और पिछली नियामक कार्रवाई द्वारा प्रतिबंधित कर दिया गया था।
इसके अलावा उसे अवैध तरीके से रकम जुटाने की गतिविधि में शामिल पाया गया, भले ही उसने सेबी से वादा किया था कि उसने ऐसी गतिविधियां बंद कर दी हैं।